来源：e公司
作者：王一鸣
近日，证监会公布的一份行政处罚决定书，揭开了有“沪上皇”之称的秦奋与其父秦嗣新共同参与的鑫茂科技相关重组内幕交易案。
对于自身账户交易情况，在证监会调查期间，秦奋称其对资本市场没有兴趣，不知道基本市场概念，随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，没有做过研究，像买彩票一样买了，凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单，电脑在天津打篮球比赛时丢失。
证监会则指出，秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面，同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户，秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释，不足以合理说明其交易的异常……
秦嗣新通过秦奋账户买入万元
据处罚决定书显示，秦嗣新（香港特别行政区居民），年11月出生，住址：香港跑马地。秦奋则于年7月出生，住址：上海市长宁区。
证券时报·e公司记者浏览微博了解，秦奋的微博名为秦奋King，认证信息为：上海奋荣投资公司董事长、KING电子竞技及篮球俱乐部投资人；目前，其拥有万粉丝的账号已有5个多月没有更新，并设置了仅展示半年内的微博。
“秦奋微博名带有King，是上海有名的富二代，所以外界便有了‘沪上皇’这一称谓。”一位
相较秦奋，秦嗣新则较少曝光于媒体之下。在企查查搜索秦嗣新后共显示三个结果，其中公司注册于上海的秦嗣新旗下三家公司均已处于吊销状态；对外任职方面，其在上海新润房地产（存续）担任副董事长。目前，记者尚未能证实后者与本次涉案的秦嗣新是否为同一人。
回看本次案情，秦嗣新父子是如何和资本市场内幕交易牵扯在一起？
这得从年说起。行政处罚决定书披露，唐某1实际控制微创网络，知道徐某是彼时上市公司鑫茂科技的董事长、实际控制人，想和徐某谈收购事宜。徐某认为微创网络是很好的收购标的，鑫茂科技和微创网络的重组可以助力上市公司的发展。年9月，徐某开始与唐某1接触讨论鑫茂科技与微创网络重组。初步方案是唐某1和徐某成立并购基金收购微创网络股权后，再装入鑫茂科技。之后，徐某联系时任广州证券员工唐某2帮忙对接资金，唐某2做了初步并购基金方案并安排下属程某寅联系优先级资金等。
梳理重组过程后，证监会认定，该内幕信息形成时间不晚于年10月20日，公开时间为年8月8日，内幕信息知情人包括徐某、唐某1、唐某2等人。
处罚决定书披露，由于徐某与秦嗣新认识20余年。年3月2日前几天，徐某为借钱和秦嗣新见面，秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的实际控制人，向徐某询问鑫茂科技的运作情况，徐某做了介绍。此后，秦嗣新向徐某提供了大额借款。
值得注意的是，年3月1日，根据秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户万元。同日，秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入万元买入“鑫茂科技”。
另有券商员工提前买入9.45亿元
从账户交易情况来看。年1月1日至证监会调查时，“秦奋”证券账户仅买入过“鑫茂科技”、“三夫户外”两只股票，其中买入“三夫户外”2万股，买入金额万元；买入“鑫茂科技”.15万股，买入金额.89万元，无获利。“秦奋”证券账户买入“鑫茂科技”的时间为年3月1日至7日。“秦奋”证券账户交易“鑫茂科技”存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点。
虽然秦奋称其对资本市场没有兴趣，不知道基本市场概念，随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，没有做过研究，像买彩票一样买了，凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单，电脑在天津打篮球比赛时丢失。
但证监会调查后指出，秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面，同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户，秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释，不足以合理说明其交易的异常。
“上述违法事实，有相关公告、往来邮件、通讯记录、借款合同、并购基金业务相关资料、证券账户资料、银行流水、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。”处罚决定书显示，秦嗣新、秦奋的上述行为违反了年《证券法》相关规定，构成年《证券法》第二百零二条所述“非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券”的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据年《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。
事实上，在鑫茂科技上述重组内幕交易案中，被查处的不止有秦嗣新父子。
同日公布的另一份处罚决定书显示，唐云作为时任广州证券员工，参与设立并购基金收购微创网络股权过程，系内幕信息知情人，却控制24个账户以配资方式提前买入9.45亿鑫茂科技股票。虽然最终未能获利，反倒亏损超五千万元，但仍因违法情节严重，被处以10年市场禁入和60万元罚款，再次给广大证券从业者敲响警钟。
而该次重组在筹划近一年后，最终亦未能成行，从而宣布终止。